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合众人寿南通中支两宗违法遭罚 内部审批流程不规范

时间:2020-03-23 13:43来源:网络整理 作者:管理员 点击:

原标题:合众人寿南通中支两宗违法遭罚 内部审批流程规范

  银保监会网站近日公布的中国银保监会南通监管分局行政处罚决定书(通银保监罚决字〔2020〕5号)显示,合众人寿保险股份有限公司南通中心支公司(以下简称“合众人寿南通中支”)存在以下违法违规行为:

  一、内部审批流程规范。2019年4月16日陈某某被免去合众人寿南通中支临时负责人职务,调整为营销培训部负责人,但在之后的内部审批流程出现以下未按权限审批的情况:一是财务费用审批超权限。2019年8月至9月,合众人寿南通中支四笔财务凭证的费用报销单上审批签字栏的审批节点“中支总”和附件上“总经理意见”栏签名均为“陈某某”。二是文件签报审批超权限。2019年7月至8月间,3份银代部文件签报流程中显示“陈某某,同意”的审批意见。

  二、未在营销员离职后5个工作日内及时收回执业证。2019年1-9月期间内,合众人寿南通中支终止保险代理合同的营销员共106人,截至现场检查日(2019年11月22日),共计收回了营销员执业证48份和执业证遗失说明2份,尚有56位已离职营销员的执业证未收回。

  上述内部审批流程不规范的行为违反《保险公司管理规定》第五十五条的规定,根据《保险公司管理规定》第六十九条,中国银保监会南通监管分局决定对合众人寿南通中支予以罚款人民币金额1万元的行政处罚。

(责任编辑:admin)
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